為進(jìn)一步實(shí)施金融助推科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升蘇州國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（下稱“蘇州高新區(qū)”或“本區(qū)”）科技投融資平臺(tái)內(nèi)涵，打造以高新區(qū)財(cái)富廣場(chǎng)為主的科技金融服務(wù)區(qū)，有效推動(dòng)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資特別是種子期基金的發(fā)展，營(yíng)造更好的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，根據(jù)國務(wù)院《實(shí)施〈國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》以及國家十部委發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等相關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

*一章  總則

*一條  建設(shè)科技投融資平臺(tái)

本辦法中涉及的科技投融資平臺(tái)建設(shè)工作包括：通過加大政府引導(dǎo)資金的投入、設(shè)立“蘇州高新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資基金”（下稱“蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金”）、建設(shè)區(qū)域信用體系、科技企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫等，吸引海內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)資本在本區(qū)聚集，引導(dǎo)和促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)（包括風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)投資管理機(jī)構(gòu)，下同）、擔(dān)保機(jī)構(gòu)（含科技小額貸款公司，下同）和相關(guān)專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在蘇州高新區(qū)為科技企業(yè)提供金融支持和服務(wù)。

*二條  管理機(jī)構(gòu)和基本職責(zé)

蘇州高新區(qū)人才科技工作領(lǐng)導(dǎo)小組科技工作辦公室（下稱“科技辦公室”）組織本辦法的實(shí)施；科技辦公室負(fù)責(zé)本辦法實(shí)施過程中的各項(xiàng)具體工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)適用本辦法政策的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和相關(guān)專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行引導(dǎo)和服務(wù)，協(xié)調(diào)與蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金有關(guān)的職能部門和管理機(jī)構(gòu)之間的相關(guān)工作及關(guān)系。

*三條  蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金來源

蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金可以來源于蘇州高新區(qū)本級(jí)財(cái)政（含科技發(fā)展資金）、蘇州高新區(qū)國資部門、上級(jí)有關(guān)部門的支持性資金、其他發(fā)起人的出資、基金本身經(jīng)運(yùn)作所取得的增值，以及其他合法的資金。

*四條  科技企業(yè)的確認(rèn)

本辦法所述的科技企業(yè)是指在蘇州高新區(qū)工商管理部門注冊(cè)、擁有獨(dú)立法人資格的科技型企業(yè)，具有較好的信譽(yù)，并且近三年內(nèi)無重大違法行為記錄的企業(yè)。包括：

經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新先鋒企業(yè)；

近三年內(nèi)獲批科技項(xiàng)目計(jì)劃立項(xiàng)企業(yè)；

各級(jí)各類科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才計(jì)劃項(xiàng)目企業(yè)；

蘇州科技城及經(jīng)認(rèn)定的區(qū)內(nèi)科技孵化器、加速器、省級(jí)以上科技產(chǎn)業(yè)園等基地內(nèi)的科技企業(yè)；

經(jīng)認(rèn)定的軟件、服務(wù)外包企業(yè)；

其他經(jīng)科技辦公室經(jīng)必要程序認(rèn)可的企業(yè)。

*五條  科技企業(yè)按不同發(fā)展階段分類

上述*四條中的科技企業(yè)，根據(jù)發(fā)展階段不同分為四類：

初創(chuàng)期企業(yè)：設(shè)立時(shí)間在三年之內(nèi)，企業(yè)凈資產(chǎn)300萬元人民幣之內(nèi)，人員在50名之內(nèi)，年銷售額不超過1000萬元人民幣；

發(fā)展期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在1000萬元人民幣之內(nèi)，人員在200名之內(nèi)，年銷售額不超過5000萬元人民幣；

成長(zhǎng)期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在3000萬元之內(nèi)，人員在300名之內(nèi)，年銷售額不超過1億元人民幣；

規(guī)模擴(kuò)張期企業(yè)：企業(yè)凈資產(chǎn)在3000萬元以上，人員在300名以上，年銷售額超過1億元人民幣；

初創(chuàng)期、發(fā)展期和成長(zhǎng)期企業(yè)均視為早期科技企業(yè)，投資于早期科技企業(yè)的投資視為早期投資。

*六條  風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)的條件

本辦法所述的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（含科技小貸公司）應(yīng)符合以下條件：

（一）愿意積*參與和支持本區(qū)科技產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，具備相適應(yīng)的資本（含其所管理的資本）以促進(jìn)本區(qū)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展及滿足科技項(xiàng)目融資需求，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)自有資金或管理的資金不少于1億元人民幣；擔(dān)保機(jī)構(gòu)資金不少于5000萬元。具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，沒有受過所在國和中國司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)的重大處罰；

（二）運(yùn)行機(jī)制科學(xué)完善，擁有經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)管理水平較高、資源整合能力較強(qiáng)、勤勉敬業(yè)、誠信良好的管理團(tuán)隊(duì)，管理團(tuán)隊(duì)至少擁有三名從事科技企業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)三年以上的專業(yè)人員和核心業(yè)務(wù)人員；團(tuán)隊(duì)主要成員無犯罪記錄、無金融違規(guī)操作記錄，其民事權(quán)利和行為能力沒有受到限制；

（三）除非本辦法其他條款另有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在本區(qū)轄區(qū)內(nèi)依法完成注冊(cè)、備案等相關(guān)手續(xù)，經(jīng)營(yíng)期限不少于七年，并正常運(yùn)行；

（四）科技辦公室據(jù)需明確的其它條件。

*二章  蘇州高新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)投資基金的設(shè)立和運(yùn)作

*七條  風(fēng)險(xiǎn)投資基金的主要功能和運(yùn)作原則

（一）風(fēng)險(xiǎn)投資基金主要發(fā)揮以下功能：

1.種子基金功能。蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的部分資金將專門作為種子基金，主要用于對(duì)符合條件的初創(chuàng)期科技企業(yè)進(jìn)行前期的引導(dǎo)性投資。根據(jù)需要，可以從每年的科技發(fā)展資金中安排一定額度的資金對(duì)種子基金進(jìn)行補(bǔ)充。

2.引導(dǎo)基金功能。一是通過風(fēng)險(xiǎn)投資基金以適當(dāng)?shù)谋壤齾⑴c等方式吸引海內(nèi)外優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)業(yè)投資資本落戶本區(qū)，具體合作模式可以是非法人制（如投資聯(lián)盟）、有限合伙、法人制及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的方式；二是通過與其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的合作，對(duì)符合條件的科技企業(yè)進(jìn)行組合或者跟進(jìn)投入，以促進(jìn)科技企業(yè)的規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

3.融貸配套功能。主要為本區(qū)科技企業(yè)的融資提供融資擔(dān)保服務(wù)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)投資基金的運(yùn)作原則

1.種子基金的非盈利性原則。風(fēng)險(xiǎn)投資基金中種子基金的設(shè)立和運(yùn)作不以盈利為目的，而以促進(jìn)科技企業(yè)的引進(jìn)、孵化、培育和早期發(fā)展為主，有利于本區(qū)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，但種子基金的運(yùn)作應(yīng)通過建立自我科學(xué)和良性的循環(huán)運(yùn)作機(jī)制等，保本運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2.引導(dǎo)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作原則。引導(dǎo)基金以市場(chǎng)化運(yùn)作為原則，其盈利部分將主要作為基金資本的來源之一。

3.專業(yè)化管理和科學(xué)化決策原則。風(fēng)險(xiǎn)投資基金為實(shí)現(xiàn)其功能而開展各項(xiàng)運(yùn)作時(shí)，可以與專業(yè)的具有相應(yīng)能力的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)合作，委托其按照市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制進(jìn)行專業(yè)化管理，并向其支付合理的報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)。

4.規(guī)范日常監(jiān)督和管理原則。建立健全投資決策、投資資金的撥付、財(cái)務(wù)管理、投資權(quán)益轉(zhuǎn)讓與退出、與其他各類資本和基金的合作等規(guī)章制度并有效執(zhí)行；強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范機(jī)制，建立科技項(xiàng)目的誠信及合規(guī)性等考核機(jī)制；嚴(yán)格投資虧損或者損失的核銷條件和程序。

5.優(yōu)先支持設(shè)立早期投資基金原則。引導(dǎo)設(shè)立早期天使投資基金，引導(dǎo)投資早期科技企業(yè)。

*八條  種子基金投資

早期科技企業(yè)可以申請(qǐng)種子基金的投資。對(duì)符合本區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才計(jì)劃條件的企業(yè)、大院大所成立的高科技企業(yè)，在產(chǎn)權(quán)合法明晰、治理結(jié)構(gòu)完善的情況下，將給予一定的優(yōu)先。種子基金的投資額度一般不超過該科技企業(yè)注冊(cè)資本的30%且*高不超過500萬元人民幣，原則上不派員參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理。

*九條  組合（跟進(jìn)）投資

風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資管理機(jī)構(gòu)管理的資金，投資于本區(qū)內(nèi)科技企業(yè)的，可申請(qǐng)?zhí)K高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金的跟進(jìn)投資。經(jīng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)審核，符合投資要求的，蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金可跟進(jìn)投資。原則上，蘇高新風(fēng)險(xiǎn)投資基金對(duì)一個(gè)科技企業(yè)的跟進(jìn)投資，其額度一般不超過風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資額的10%且*高不超過2000萬元人民幣。

*十條  聯(lián)合組建共同基金

風(fēng)險(xiǎn)投資基金可與海內(nèi)外各類基金和資本等在本區(qū)共同出資聯(lián)合設(shè)立符合國家法律法規(guī)要求的共同基金。鼓勵(lì)海內(nèi)外各類資本、基金等風(fēng)險(xiǎn)投資資本或者機(jī)構(gòu)在本區(qū)與風(fēng)險(xiǎn)投資基金合作設(shè)立早期投資基金。

聯(lián)合設(shè)立早期投資基金的，風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資比例一般不超過共同基金總規(guī)模的30%且單次投入不超過5000萬元人民幣，特別情況下，單次投入*高不超過1億元人民幣。基金70%以上的資金需支持蘇州高新區(qū)科技企業(yè)。

聯(lián)合設(shè)立其它共同基金的，風(fēng)險(xiǎn)投資基金的投資比例不超過共同基金規(guī)模的10%且單次投入不超過5000萬元人民幣；基金按市場(chǎng)化運(yùn)作，投資的項(xiàng)目可不局限于本區(qū)轄區(qū)內(nèi)的科技企業(yè)。

以上基金均應(yīng)委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)或者團(tuán)隊(duì)管理。

*三章  鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)加速科技企業(yè)發(fā)展

*十一條  風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

在區(qū)內(nèi)進(jìn)行早期投資的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，經(jīng)審核，可給予一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

投資初創(chuàng)期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的10%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，*高不超過人民幣100萬元；

投資發(fā)展期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，*高不超過人民幣50萬元；

投資成長(zhǎng)期企業(yè)的，每投資一家企業(yè)，按其投資到位金額的1%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，*高不超過人民幣50萬元。

*十二條  鼓勵(lì)收購種子基金投資

鼓勵(lì)科技企業(yè)的股東（或者創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)）或其他風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)回購或者收購種子基金在該科技企業(yè)中的早期投資所占有的股權(quán)權(quán)益，收購價(jià)的溢價(jià)部分視為收購方的投資額比照本辦法*十一條的規(guī)定享受風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

*十三條  鼓勵(lì)收購其他風(fēng)險(xiǎn)投資權(quán)益

鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)收購其它風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)內(nèi)科技項(xiàng)目已經(jīng)投資所形成的股權(quán)權(quán)益，收購價(jià)的溢價(jià)部分視為收購方的投資額比照本辦法*十一條的規(guī)定享受風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

*四章  鼓勵(lì)擔(dān)保機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供融資擔(dān)保

*十四條  擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款補(bǔ)貼

在區(qū)內(nèi)注冊(cè)、為區(qū)內(nèi)科技型企業(yè)提供融資擔(dān)保服務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)滿一年且無不良信用記錄的，按其為區(qū)內(nèi)科技企業(yè)提供融資擔(dān)保年平均擔(dān)保余額的1-2％，給予擔(dān)保補(bǔ)貼；為區(qū)內(nèi)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提供融資擔(dān)保的，將給予*高比例的補(bǔ)貼支持。

在區(qū)內(nèi)注冊(cè)的科技小貸公司，按其為區(qū)內(nèi)科技企業(yè)提供融貸款總額的1％，給予貸款補(bǔ)貼。

每家擔(dān)保機(jī)構(gòu)每年度補(bǔ)貼上限不超過150萬元。

*十五條  貸款貼息

區(qū)內(nèi)科技企業(yè)均應(yīng)在高新區(qū)科技金融服務(wù)中心進(jìn)行科技企業(yè)注冊(cè)備案。凡在科技金融服務(wù)中心網(wǎng)站注冊(cè)備案的科技企業(yè)，從銀行獲得貸款，或通過省、市科技貸款立項(xiàng)的貸款，或由區(qū)科技主管部門牽頭組織通過債券市場(chǎng)融資的，均可給予30－50%的貸款貼息；科技企業(yè)從科技小貸公司獲得直接貸款融資的，可按銀行同期利率為基準(zhǔn)，給予相同比例的貸款貼息。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)將獲得*高限額的貸款貼息。

同一企業(yè)每年度獲得的該種補(bǔ)貼上限為30萬元人民幣，*多可享受三年。

鼓勵(lì)科技企業(yè)通過區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司、科技小貸公司或者通過保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以科技保險(xiǎn)方式開展融資。

*十六條  上市等融資支持

鼓勵(lì)企業(yè)通過多層次的證券市場(chǎng)開展融資。符合要求的，將可享受《蘇州高新區(qū)關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市的若干意見》及《蘇州高新區(qū)新三板掛牌企業(yè)三年培育計(jì)劃（試行）》中的各種支持。

*五章  鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)

和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)參與本區(qū)融資平臺(tái)的建設(shè)

*十七條  運(yùn)行補(bǔ)貼

在本區(qū)新設(shè)立的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)，在其**向區(qū)內(nèi)早期科技企業(yè)投資或者為早期科技企業(yè)提供投資、融資擔(dān)保、貸款等服務(wù)時(shí)，可以給予50萬元人民幣的補(bǔ)貼。

外地風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)到高新區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有常駐相應(yīng)專業(yè)人員運(yùn)作管理的，在其**向科技企業(yè)投資或者為科技企業(yè)提供融資擔(dān)保等服務(wù)時(shí)，可以比照前款規(guī)定給予減半補(bǔ)貼。

本辦法試行前已經(jīng)在本區(qū)設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)投資管理機(jī)構(gòu)，每引進(jìn)一家新的早期投資基金并對(duì)其進(jìn)行管理的，可參照給予50萬元為限的獎(jiǎng)勵(lì)。

*十八條  財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)

區(qū)內(nèi)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)地方財(cái)政貢獻(xiàn)額度的50%將用作對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)勵(lì)，*長(zhǎng)可實(shí)施三年。

有限合伙機(jī)構(gòu)中自然人，按其分得所得產(chǎn)生的對(duì)地方財(cái)政的貢獻(xiàn)，將給予80%的獎(jiǎng)勵(lì)；普通合伙人中自然人，按其分得所得產(chǎn)生的對(duì)地方財(cái)政的貢獻(xiàn)，將給予80%的獎(jiǎng)勵(lì)。

*十九條  租金補(bǔ)貼

在本區(qū)設(shè)立的獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)和承擔(dān)政府公益性服務(wù)平臺(tái)職能的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，租用辦公用房用作其相應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，在200平方米內(nèi)的部分可以給予50%的租金補(bǔ)貼，由區(qū)本級(jí)財(cái)政及相關(guān)鎮(zhèn)、街道、開發(fā)分區(qū)等各承擔(dān)50%；設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、確有常駐人員的，補(bǔ)貼減半。租金補(bǔ)貼*多可享受六年。本條規(guī)定的租金補(bǔ)貼在風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)**向區(qū)內(nèi)科技企業(yè)投資或者**為其提供服務(wù)后有權(quán)享受。

*二十條  對(duì)高級(jí)管理人員的獎(jiǎng)勵(lì)和高級(jí)人才扶持待遇

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)引進(jìn)的高層次人才，享受國家、地方人才引進(jìn)的扶持政策。

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員（如董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等），實(shí)際負(fù)責(zé)該機(jī)構(gòu)日常運(yùn)作的，按其當(dāng)年納稅額中對(duì)地方財(cái)政貢獻(xiàn)額的50%，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

*二十一條  鼓勵(lì)參與資源庫建設(shè)

鼓勵(lì)有條件的社會(huì)機(jī)構(gòu)和人士參與建立和完善蘇州高新區(qū)投融資資源數(shù)據(jù)庫、信用體系、服務(wù)體系，經(jīng)確認(rèn)，將從科技發(fā)展資金中給予一定的經(jīng)費(fèi)支持。

*六章  附則

*二十二條  列支渠道

本辦法中*十八條、*二十條涉及的獎(jiǎng)勵(lì)資金，按照現(xiàn)有財(cái)政體制列支；*十九條涉及的房租補(bǔ)貼由區(qū)本級(jí)及相關(guān)鎮(zhèn)、街道、開發(fā)分區(qū)各承擔(dān)50%。本辦法中其它條款涉及的獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、補(bǔ)助類資金支出原則上均從蘇州高新區(qū)科技發(fā)展資金中列支。

*二十三條  施行與解釋

本辦法自2014年1月1日起執(zhí)行。本辦法實(shí)施后，區(qū)內(nèi)原有政策與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法由科技辦公室負(fù)責(zé)解釋。科技辦公室將另行制定本辦法的實(shí)施細(xì)則。