高新技術(shù)企業(yè)評審技術(shù)專家關(guān)注要點匯總

技術(shù)專家評審重點分析

（1）查看知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。

（2）尋找獲取來源、獲得方式、申請/完成時間、跟 RD 的關(guān)聯(lián)。

（3）分析對產(chǎn)品的支持作用：內(nèi)容相關(guān)性、邏輯合理性。

（4）判斷行業(yè)先進(jìn)性（在對 PS 有支持作用的基礎(chǔ)上）。

（5）整體評價。

技術(shù)專家評審內(nèi)容

專家評審系統(tǒng)分為兩大部分：技術(shù)專家(80分)和財務(wù)專家(20分)。評審前專家會先看到企業(yè)現(xiàn)場審核時地市科技部門填寫的現(xiàn)場考核表。

經(jīng)過地市科技部門的現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)，科技主管部門出具的關(guān)于企業(yè)基本情況、產(chǎn)品（服務(wù)）、研發(fā)能力、組織管理等核實意見，*終都是評審專家進(jìn)行評審的參考依據(jù)。評審專家進(jìn)入評審系統(tǒng)，可以點擊打開地市科技主管部門的意見表。

技術(shù)領(lǐng)域評價

評價企業(yè)主營產(chǎn)品核心技術(shù)是否屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。此項是一票否決項。

（1）企業(yè)根據(jù)自身實際可選擇兩個或多個《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》三級技術(shù)領(lǐng)域，填報在“企業(yè)基本信息”模塊，“主營產(chǎn)品(服務(wù))所屬技術(shù)領(lǐng)域”、 “次營產(chǎn)品(服務(wù))所屬技術(shù)領(lǐng)域”。

（2）專家判別企業(yè)所選技術(shù)領(lǐng)域是否符合屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍。

1）要注意的是這個是指技術(shù)領(lǐng)域，而不是產(chǎn)品領(lǐng)域；

2）核心技術(shù)、產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢、技術(shù)指標(biāo)提升，三者間存在前后因果關(guān)系。也就是說，因為運用了這項核心技術(shù)，形成了產(chǎn)品(服務(wù))的競爭優(yōu)勢，提升了產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)；

（3）關(guān)聯(lián)性。所選技術(shù)領(lǐng)域是否與研發(fā)活動、知識產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化、高新產(chǎn)品(服務(wù))等方面相關(guān)聯(lián)。

科技人員評價

《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32 號）中要求從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于 10%。

(1)評審要點：

1）企業(yè)科技人員是否滿足定義的三類標(biāo)準(zhǔn)。 A.直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動的；(研發(fā)部) B.專門從事上述活動管理的；(技術(shù)副總,累計實際工作時間 183 天以上) C.專門提供直接技術(shù)服務(wù)的；(品管部、公司檢測中心)

2）在崗位狀態(tài)核查，在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)；科技人員名單核對，按照申報認(rèn)定時上一年底的人數(shù)提供?？萍既藛T崗位是否符合研發(fā)活動要求，比如，依照研發(fā)活動的過程設(shè)定的相應(yīng)崗位， (需求調(diào)研、數(shù)據(jù)采集、樣品設(shè)計、配方設(shè)計、工藝控制、樣品測試、產(chǎn)品中試等)。

(2)職工總數(shù)檢查在崗位狀態(tài)：在職(全職)，兼職、臨時聘用，183 天以上(自然日，不是工作日)。

當(dāng)年科技人員數(shù)、職工總數(shù)按照全年月平均數(shù)計算，核對企業(yè)納稅申報的截圖。計算公式為：

月平均數(shù)=(月初+月末)/2 全年月平均數(shù)=全年各月平均數(shù)之和+12, 年度中間開業(yè)或者終止經(jīng)營活動的,以其實際經(jīng)營期作為一個納稅年度確定上述相關(guān)指標(biāo)。

研發(fā)活動評

(1)核查企業(yè)研發(fā)活動是否符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）的定義；

(2)研發(fā)活動的評價判斷，是不是一項研發(fā)活動？專家判定后在系統(tǒng)進(jìn)行進(jìn)行確認(rèn)或異議。專家可以參考《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）中提出的判斷方法：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判斷：具備資質(zhì)的機構(gòu)，提供了技術(shù)參數(shù)(標(biāo)準(zhǔn))，優(yōu)先按照此參數(shù)(標(biāo)準(zhǔn))判斷。專家判斷：同行專家認(rèn)可(獲得新知識、創(chuàng)造性運用新知識、實質(zhì)性改進(jìn)技術(shù))，同行專家認(rèn)可取得了有價值的創(chuàng)新成果。目標(biāo)或結(jié)果判斷(輔助判斷)：研發(fā)活動的有目的、有創(chuàng)新、有結(jié)果(是否取得中間成果(知識產(chǎn)權(quán))，或者*終成果(新產(chǎn)品)。

(3)專家評審中查看研究開發(fā)活動的佐證材料：項目名稱、項目組成員、項 110 目立項報告、中期檢查報告、結(jié)題驗收報告等。

(4)如果專家對某一項研發(fā)活動判斷為“異議”，評審系統(tǒng)會自動調(diào)整研發(fā)費用與銷售收入占比數(shù)據(jù)，不達(dá)標(biāo)將一票否決。

知識產(chǎn)權(quán)評價

重點評價知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)先進(jìn)性、對產(chǎn)品(服務(wù))的支撐作用。

（1）技術(shù)的先進(jìn)程度。專家從是否屬于技術(shù)鏈關(guān)鍵節(jié)點、是否處于價值鏈高端判斷技術(shù)的先進(jìn)程度，按照《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）規(guī)定進(jìn)行計算打分。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

關(guān)于系統(tǒng)評分有一定防錯機制，比如專家評價知識產(chǎn)權(quán)（較低、一般、較高、高）后，系統(tǒng)統(tǒng)計對應(yīng)結(jié)果是 A，那么專家打分只能是 7～8 分之間，不能小于 7，也不能大于 8，否則系統(tǒng)會提示出錯。所以判定結(jié)果和評分是聯(lián)動機制，防止評分隨意性。下面評審打分的原理相同，不再每個贅述。

（2）對主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用。

評審專家判斷知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)品（服務(wù)）屬于強關(guān)聯(lián)關(guān)系、弱關(guān)聯(lián)關(guān)系或不關(guān)

聯(lián)關(guān)系，系統(tǒng)根據(jù)專家評定結(jié)果計算分?jǐn)?shù)。

A.有 1 項及以上選擇為高（得分范圍：7-8 分）

B.有 1 項及以上選擇為較高（得分范圍：5-6 分）

C.有 1 項及以上選擇為一般（得分范圍：3-4 分）

D.有 1 項及以上選擇為較低（得分范圍：1-2 分）

E.全選無（得分范圍：0 分

(3)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量。如果評審專家前兩項指標(biāo)【技術(shù)先進(jìn)性、對產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮的核心支持作用】都選 E，則該知識產(chǎn)權(quán)視為無效，不計入總數(shù)，算無效知識產(chǎn)權(quán)。根據(jù)申報系統(tǒng)與國知局?jǐn)?shù)據(jù)核對，減去專家判定的無效專利，系統(tǒng)就可以計算出該項得分。

A.1 項及以上(Ⅰ類)（得分范圍：7-8 分）

B.5 項及以上(Ⅱ類)（得分范圍：5-6 分）

C.3-4 項(Ⅱ類)（得分范圍：3-4 分）

D.1-2 項(Ⅱ類)（得分范圍：1-2 分）

E.0

(4)知識產(chǎn)權(quán)獲得方式。

專家確認(rèn)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)獲得方式，根據(jù)確認(rèn)的結(jié)果計算得分。

A.有自主研發(fā)（6 分）

B.僅有受讓、受贈和并購等（3 分）

(5)參與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范編制。專家根據(jù)申報企業(yè)提供材料進(jìn)行判定，評價系統(tǒng)界面顯示:判定為“是”將加 2 分，選擇“否”不加分。根據(jù)文件《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）細(xì)則應(yīng)該是如下規(guī)則。

A.是(1-2 分) ：參與制定標(biāo)準(zhǔn) 2 分，參與修訂標(biāo)準(zhǔn) 1 分；

B.否(0 分)：不加分。

根據(jù)文件要求的具體內(nèi)容“企業(yè)參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測方法、技術(shù)規(guī)范的情況”、“相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、方法和規(guī)范須經(jīng)國家有關(guān)部門認(rèn)證認(rèn)可”?？梢钥闯龃_定加分的是國標(biāo)、行標(biāo)，那么地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否加分呢？正如我們在*二章講解一樣，這個執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，各個專家執(zhí)行寬嚴(yán)不一致。而且標(biāo)準(zhǔn)的政策也在變化，一些地方標(biāo)準(zhǔn)已改為技術(shù)規(guī)范，檢測方法也是通過團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)形式發(fā)布，甚至企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形式發(fā)布出來。所以，我們建議企業(yè)把在主管部門平臺備案、頒布的所有標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)等）都上傳系統(tǒng)，供專家確認(rèn)。

成果轉(zhuǎn)化評價

評審專家根據(jù)科技成果定義來組織成果轉(zhuǎn)化評價工作。根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，成果轉(zhuǎn)化是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，包括專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計。

根據(jù)以上定義，高新技術(shù)企業(yè)評審專家對于成果轉(zhuǎn)化的理解為：“科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。” 這是高新技術(shù)企業(yè)評審專家培訓(xùn)中的講解，其中提到成果轉(zhuǎn)化評審要點包括對成果符合性的判定、轉(zhuǎn)化數(shù)量的確定以及評價總分。

（1）成果確定判定。評審專家根據(jù)成果來源與轉(zhuǎn)化結(jié)果的佐證材料進(jìn)行評判，確認(rèn)是否符合，選擇確認(rèn)或者異議。

1）成果來源。申報企業(yè)可從專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計等方面提供證明材料是自主研發(fā)，還是轉(zhuǎn)讓獲得，評審專家判定后確認(rèn)是否符合。

2）轉(zhuǎn)化結(jié)果。申報企業(yè)可從生產(chǎn)批文、新產(chǎn)品或新技術(shù)推廣應(yīng)用證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告等方面提供材料證明，評審專家判定后確認(rèn)是否符合。

3）新產(chǎn)品(樣品、樣機)、新材料的佐證材料。申報企業(yè)提供小試產(chǎn)品檢驗報告、樣機圖片、成果鑒定等證明材料，評審專家判定后確認(rèn)是否符合。

4）新工藝、新服務(wù)佐證材料。申報企業(yè)可以提供具有資質(zhì)的同行業(yè)*三方檢測報告、技術(shù)評估報告等，評審專家判定后確認(rèn)是否符合。

（2）成果轉(zhuǎn)化數(shù)量確定。除了以上成果符合性判定，影響申報企業(yè)提供的成果數(shù)量還包括，成果轉(zhuǎn)化時間、關(guān)聯(lián)性、轉(zhuǎn)化為多結(jié)果的處理。

1）轉(zhuǎn)化時間要求。成果轉(zhuǎn)化必須是近 3 年內(nèi)，2022 年申報企業(yè)填報的轉(zhuǎn)化時間必須是 2019-2021 年度，否則不予認(rèn)可。

2）關(guān)聯(lián)性要求。成果轉(zhuǎn)化必須與研發(fā)活動、知識產(chǎn)權(quán)、高新產(chǎn)品有強關(guān)聯(lián)度，否則不予認(rèn)可。評審專家在系統(tǒng)判定后選擇：A.強關(guān)聯(lián)、B.弱關(guān)聯(lián)。

3）同一成果多形式轉(zhuǎn)化計數(shù)處理。如果同一成果分別在國內(nèi)、國外轉(zhuǎn)化的，只計為 1 項轉(zhuǎn)化；同一成果轉(zhuǎn)化為多個產(chǎn)品、服務(wù)、工藝、樣品、樣機等，也只計為 1 項轉(zhuǎn)化。

（3）成果轉(zhuǎn)化*終得分計算根據(jù)以上評審要點，評審專家*終確認(rèn)符合要求的成果轉(zhuǎn)化數(shù)量決定了申報企業(yè)成果轉(zhuǎn)化能力評價得分。該能力通過企業(yè)成果轉(zhuǎn)化總體情況和近 3 年內(nèi)成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)進(jìn)行綜合評價打分。以年平均成果轉(zhuǎn)化 5 項為目標(biāo)，根據(jù)年平均轉(zhuǎn)化數(shù)量依次判斷為“強、較強、較弱、弱、無”。

科技成果轉(zhuǎn)化評分標(biāo)準(zhǔn)：

A.轉(zhuǎn)化能力強，≥5 項(得分范圍：25-30 分)

B.轉(zhuǎn)化能力較強，≥4 項(得分范圍：19-24 分)

C.轉(zhuǎn)化能力-般,≥3 項(得分范圍：13-18 分)

D.轉(zhuǎn)化能力較弱，≥2 項(得分范圍：7-12 分)

E.轉(zhuǎn)化能力弱，≥1 項(得分范圍：1-6 分)

F.轉(zhuǎn)化能力無，(得分范圍：0)

高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))評價

（1）評審知識點與要求。

1)根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（國科發(fā)火〔2016〕195 號）對高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))的定義：“是指對其發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定范圍的產(chǎn)品(服務(wù))?！?也就是說，企業(yè)運用的技術(shù)，對產(chǎn)品(服務(wù))的競爭優(yōu)勢發(fā)揮核心支持作用，并且符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》*細(xì)一級技術(shù)領(lǐng)域的要求，這樣的產(chǎn)品(服務(wù))，被認(rèn)定為高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）。

2）根據(jù)文件定義，主要產(chǎn)品(服務(wù))是指高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))中，擁有在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，且收入之和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入中超過 50%的產(chǎn)品(服務(wù))。簡單理解：有一半的高新技術(shù)產(chǎn)品，必須有強關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權(quán)支撐。

（2）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）評價

這是一項定性評價，判定申報企業(yè)歸集的高新技產(chǎn)品（服務(wù)）是否符合認(rèn)定政策要求。判定的依據(jù)包括知識產(chǎn)權(quán)的支撐作用、關(guān)聯(lián)度強弱。比如專家將根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的時間判定支撐作用。如果都是認(rèn)定當(dāng)年獲得的知識產(chǎn)權(quán)，判斷是否對上年度銷售的產(chǎn)品起到了支撐作用專家將區(qū)別對待。發(fā)明專利和實用新型申請獲得的時間較長，獲得授權(quán)后可以視作申請時算起。評審專家還會依據(jù)研發(fā)活動、成果轉(zhuǎn)化綜合判斷。評審專家會重點關(guān)注主要產(chǎn)品(服務(wù))與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)性。如果專家判定關(guān)聯(lián)度較低可能會否決申報企業(yè)資格。2020 年國家火炬中心在備案復(fù)核環(huán)節(jié)因為主要產(chǎn)品(服務(wù))與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)性較弱，取消了多家國家高新技術(shù)企業(yè)*終的報備資格。

研發(fā)組織管理水平評價

評審專家將根據(jù)企業(yè)研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新組織管理的總體情況，進(jìn)行綜合打分，評審要點和要求包括：

 (1)是否制定了企業(yè)研究開發(fā)的組織管理制度，建立了研發(fā)投入核算體系，編制了研發(fā)費用輔助賬；專家評審判定：A.有、B.無。除了按照要求建立制度文件，評審中專家發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)已經(jīng)運用了研發(fā)管理信息化平臺，建立內(nèi)部的研發(fā)管理體系,進(jìn)行了業(yè)務(wù)和財務(wù)的關(guān)聯(lián)，可以一鍵導(dǎo)出研發(fā)費用結(jié)構(gòu)明細(xì)表和研發(fā)費加計扣除表，利用信息化手段提升了企業(yè)的研發(fā)管理水平，可以做到事后核查，提升研發(fā)管理的效能。這部分企業(yè)的研發(fā)組織管 117 理水平是比較高的。

(2)是否設(shè)立了內(nèi)部科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)并具備相應(yīng)的科研條件，開展多種形式產(chǎn)學(xué)研合作；專家評審判定：A.有、B.無。評審重點是否開展產(chǎn)學(xué)研合作：合作協(xié)議，實質(zhì)性的合作活動是否存在？

(3)是否建立了科技成果轉(zhuǎn)化的組織實施與激勵獎勵制度，建立開放式的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺；專家評審判定：A.有、B.無。評審要點：是否有與企業(yè)實際情況相吻合的相關(guān)佐證材料？

（4）建立了科技人員的培養(yǎng)進(jìn)修、職工技能培訓(xùn)、優(yōu)秀人才引進(jìn)，以及人才績效評價獎勵制度。專家評審判定：A.有、B.無。專家評審界面如下圖所示，評審專家先進(jìn)行 4 項有、無評審確認(rèn)，然后根據(jù)提示匯總得分。

研究開發(fā)組織管理水平評分分為 A、B、C、D、E 五個檔次，評審專家在五個檔次的建議分?jǐn)?shù)內(nèi)（專家評分自由度）給予申報企業(yè)*終的評價得分。

A、確認(rèn) 4 項（得分范圍：18.1-20.0）

B、確認(rèn) 3 項（得分范圍：16.1-18.0）

C、確認(rèn) 3 項（得分范圍：12.1-16.0）

D、確認(rèn) 1 項（得分范圍：6.1-12.0）

E、確認(rèn) 0 項（得分范圍：0-6.0

成長性評價

這是一項定性評價，技術(shù)評審專家，從整體定性把握，如果評審企業(yè)技術(shù)力量雄厚，產(chǎn)品、成果科技含量高，發(fā)展前景好，有良好的成長預(yù)期，尤其是屬大型骨干企業(yè)的，通常評價為“高”，如果相對較差，可評“中”或“低”。此項評價結(jié)果為“高”、“中”、“低”三個檔次，該評價目的是想結(jié)合技術(shù)專家對企業(yè)的創(chuàng)新情況，對企業(yè)發(fā)展的預(yù)期進(jìn)行評判。

值得一提的是，技術(shù)評審專家針對成長性評價不計入企業(yè)創(chuàng)新能力評價得分，僅作為企業(yè)綜合能力評價參考。

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