為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)改革的重大部署，緊緊抓住上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的歷史機(jī)遇，根據(jù)《蘇州市促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》文件精神，加快培育推進(jìn)企業(yè)科創(chuàng)板上市，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本培育計(jì)劃。

 

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深刻領(lǐng)會(huì)科創(chuàng)板設(shè)立是國(guó)家落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、優(yōu)化資本市場(chǎng)資源配置功能的重大改革舉措，充分認(rèn)識(shí)加快蘇州企業(yè)科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略意義，推動(dòng)形成一批擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的科創(chuàng)板上市企業(yè)，加快蘇州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)一步優(yōu)化蘇州創(chuàng)新環(huán)境，提升蘇州科技創(chuàng)新城市影響力。

 

二、工作目標(biāo)

按照“五個(gè)一批”的上市工作總體思路，進(jìn)一步優(yōu)化、細(xì)化科創(chuàng)板后備企業(yè)培育機(jī)制，持續(xù)做大科創(chuàng)板“蘇州軍團(tuán)”。力爭(zhēng)2020～2022年全市新增企業(yè)科創(chuàng)板上市25家，儲(chǔ)備科創(chuàng)板后備企業(yè)近百家。

 

三、重點(diǎn)舉措

（一）細(xì)化科創(chuàng)板上市后備企業(yè)梯隊(duì)。按企業(yè)對(duì)接科創(chuàng)板所處階段，將科創(chuàng)板后備企業(yè)進(jìn)一步細(xì)分為：“金種子”企業(yè)、儲(chǔ)備培育企業(yè)、申報(bào)審核企業(yè)?！敖鸱N子”企業(yè)是指符合科創(chuàng)板戰(zhàn)略定位，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)。儲(chǔ)備培育企業(yè)是指符合科創(chuàng)板上市基本條件，并已啟動(dòng)科創(chuàng)板上市準(zhǔn)備工作的企業(yè)，自企業(yè)與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，至企業(yè)提交申報(bào)材料獲上海證券交易所受理。申報(bào)審核企業(yè)是指處于上市審核注冊(cè)階段的企業(yè)，自企業(yè)申報(bào)材料獲受理至企業(yè)成功發(fā)行股票?！敖鸱N子”企業(yè)實(shí)行名單制動(dòng)態(tài)管理，經(jīng)各縣級(jí)市（區(qū)）金融監(jiān)管部門(mén)推薦、市金融監(jiān)管局審定的企業(yè)，可自愿申報(bào)納入科創(chuàng)板上市后備企業(yè)庫(kù)。

（二）合力培育“金種子”企業(yè)。深入實(shí)施“瞪羚計(jì)劃”“高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)培育計(jì)劃”，發(fā)布《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》，構(gòu)建以高新技術(shù)企業(yè)為主體，以瞪羚企業(yè)和高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)為標(biāo)桿的創(chuàng)新梯隊(duì)。建立科技、工信與金融部門(mén)的聯(lián)動(dòng)發(fā)掘培育“金種子”企業(yè)機(jī)制。市科技局每年度側(cè)重從具有高成長(zhǎng)性的瞪羚企業(yè)、具有爆發(fā)式增長(zhǎng)的高成長(zhǎng)創(chuàng)新型培育企業(yè)、擁有核心技術(shù)產(chǎn)品企業(yè)中推薦；市工信局每年度側(cè)重從專精特新企業(yè)中推薦。發(fā)揮私募股權(quán)投資基金、證券公司等市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)力量，發(fā)掘和推選優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)納入“金種子”企業(yè)名單。

（三）分類開(kāi)展精準(zhǔn)培育服務(wù)工作。根據(jù)“金種子”企業(yè)、儲(chǔ)備培育企業(yè)、申報(bào)審核企業(yè)的不同需要，有針對(duì)性開(kāi)展輔導(dǎo)培訓(xùn)服務(wù)。一是開(kāi)展科創(chuàng)板普及培訓(xùn)。面向“金種子”企業(yè)，普及科創(chuàng)板知識(shí)、宣講各項(xiàng)政策、培養(yǎng)合規(guī)理念、提升企業(yè)上市意愿。二是開(kāi)展專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。每年篩選一批儲(chǔ)備培育企業(yè)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要，針對(duì)上市政策、財(cái)務(wù)法律等方面開(kāi)展專業(yè)培訓(xùn)，指導(dǎo)企業(yè)合理規(guī)劃上市路徑，有序開(kāi)展股份制改造、公司治理結(jié)構(gòu)完善、上市材料準(zhǔn)備等工作，夯實(shí)企業(yè)上市基礎(chǔ)工作。三是開(kāi)展一對(duì)一咨詢輔導(dǎo)。針對(duì)有咨詢需求的后備企業(yè)，市（縣）、區(qū)金融監(jiān)管部門(mén)可依托上海證券交易所蘇南基地，聯(lián)合相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等力量，組織專家開(kāi)展“一對(duì)一”咨詢輔導(dǎo)。

（四）建設(shè)科創(chuàng)板上市輔導(dǎo)專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。鼓勵(lì)證券公司增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，發(fā)揮保薦主力軍作用，成立科創(chuàng)板上市輔導(dǎo)專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)，重點(diǎn)服務(wù)和解決好科創(chuàng)板后備企業(yè)在上市準(zhǔn)備過(guò)程中遇到的各類“疑難雜癥”，提前介入、專業(yè)高效，輔導(dǎo)幫助企業(yè)盡早建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，提前規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從專業(yè)角度有力支持蘇州資本市場(chǎng)發(fā)展和科創(chuàng)板上市。

（五）深化與上海證券交易所的戰(zhàn)略合作。加快推進(jìn)上海證券交易所蘇南基地實(shí)體化運(yùn)營(yíng)，加強(qiáng)與上海證券交易所聯(lián)合課題研究和信息共享，為蘇州企業(yè)對(duì)接科創(chuàng)板提供一站式、全方位、個(gè)性化、高效率的培育服務(wù)，共同探索資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式。

 

四、扶持政策

（一）大力支持企業(yè)掌握核心技術(shù)。重點(diǎn)支持瞪羚企業(yè)和高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)承擔(dān)國(guó)家、省和市重大科技項(xiàng)目。對(duì)列入《蘇州市核心技術(shù)產(chǎn)品目錄》的企業(yè)，按照《關(guān)于支持工業(yè)企業(yè)提升創(chuàng)新能力進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需市場(chǎng)的若干政策》（蘇府辦〔2019〕155號(hào)）兌現(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)政策。對(duì)高成長(zhǎng)創(chuàng)新型企業(yè)，從列入名單的下一年度起，按上年度實(shí)際發(fā)生研發(fā)費(fèi)用的20%給予*高200萬(wàn)元的補(bǔ)助，*多連續(xù)支持五年累計(jì)*高1000萬(wàn)元?？苿?chuàng)板后備企業(yè)優(yōu)先推薦申報(bào)省級(jí)及以上戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)和省級(jí)及以上創(chuàng)新平臺(tái)。

（二）精準(zhǔn)靠前支持企業(yè)科創(chuàng)板上市。對(duì)企業(yè)科創(chuàng)板上市的獎(jiǎng)勵(lì)政策分段靠前兌現(xiàn)，科創(chuàng)板擬上市公司與三方中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議并進(jìn)入后備企業(yè)庫(kù)后獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元，企業(yè)申報(bào)科創(chuàng)板上市并獲上海證券交易所受理后獎(jiǎng)勵(lì)30萬(wàn)元，成功上市發(fā)行股票后獎(jiǎng)勵(lì)40萬(wàn)元。

（三）引導(dǎo)推動(dòng)證券公司優(yōu)化服務(wù)。為鼓勵(lì)證券公司推動(dòng)支持更多蘇州企業(yè)赴科創(chuàng)板上市，對(duì)保薦蘇州企業(yè)科創(chuàng)板上市的證券公司，在企業(yè)成功發(fā)行股票后給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)，專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)勤勉盡責(zé)開(kāi)展優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（四）研究設(shè)立培育科創(chuàng)板上市專項(xiàng)基金。發(fā)揮國(guó)有資金杠桿放大效應(yīng)和政策引導(dǎo)作用，設(shè)立支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)基金，通過(guò)戰(zhàn)略投資性參股、參與科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價(jià)、參與戰(zhàn)略配售、支持科創(chuàng)板公司高管和核心技術(shù)人員持股計(jì)劃等多種方式，支持蘇州企業(yè)科創(chuàng)板發(fā)行上市。

 

五、其他事項(xiàng)

（一）本培育計(jì)劃自2020年1月1日起實(shí)施，有效期三年。由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋，并會(huì)相關(guān)職能單位組織實(shí)施。

（二）本培育計(jì)劃實(shí)施之日起，《關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)科創(chuàng)板上市的若干意見(jiàn)》（蘇府辦〔2019〕56號(hào)）廢止。

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